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券商分类监管规则出炉oY9!评价体系升级 看五大要点

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-07-14 01:22:46
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券商分类监管规则出炉oY9!评价体系升级 看五大要点

(原标题xo:重磅w5x!券商分类监管规则出炉,评价体系全面升级28BlH3,优化加分项KsQ,完善扣分标准…来看八大要点IUir)

证券公司分类监管规则出炉msg3。

证监会昨日发布了iYI《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定1》R8(简称EO8《规定R》zSXrWC)evL2Yh,自发布之日起实施E。本次修改维持分类监管制度总体框架不变MBy,适应证券行业发展状况和审慎监管需要0XT,重点优化分类评价指标体系rBG81。

主要内容包括LGW:

1aE9N、完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施kh、自律管理措施的扣分规则TotXj。

2nvKV、明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据hB。

3akGa、完善证券公司风险管理能力评价指标和标准4o8。

4bYKx、优化风险管理能力加分指标jvQo,促进证券公司强化资本约束WpZ,提高全面风险管理的有效性ed93a,切实实现风险管理全覆盖9C2L。

52Bx、从投资银行y4F9、资产管理ZiTQR、机构客户服务及交易CP1、财富管理Dhu、盈利能力Mnq、信息技术投入等方面NDA,优化调整业务发展状况评价指标3。

6au、分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用M5。

76WIa、证监会按照审慎监管JBWa3、分类监管原则8fL,对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例Taw,进行针对性监管资源配置Q7EJ。

8wH、证券公司不得将分类结果用于广告Y9e、宣传Ya7b、营销等商业目的dv。

要点一i884Z:优化券商分类评价指标

为有效实施证券公司审慎监管RIN,促进证券公司的业务活动与其治理机构Vz8j、内部控制Riw、合规管理及风险管理等情况相适应N5er,实现证券行业持续规范发展lqq7VZ,证监会建立了证券公司分类监管制度XNuA。

2009年5月4xT,证监会出台了j《规定wK9C》MFEJ,确立了分类评价指标体系aK5,并于2010年5月yE、2017年7月进行了两次修改u34。实施中iX0Q,以证券公司风险管理能力0、持续合规状况为基础Hbhz,结合其业务发展状况vOMgH1,对证券公司进行分类评价Cvw1。从实践看y8x,分类监管制度对促进证券公司加强合规风控dh7gU、增强核心竞争力Ee7,发挥了积极的作用iGNB。

证监会表示x1T,根据证券行业发展状况8,为进一步体现合规Z、审慎导向mwc,支持行业差异化QZu3O、专业化发展CeT,有必要对分类评价指标体系进行优化完善。

为有效实施证券公司审慎监管Zgss,促进证券公司的业务活动与其治理结构TiLc、内部控制PrOQg9、合规管理GtT、风险管理等情况相适应ZIV,实现持续规范发展W9s7,证监会修改了aACzHY《规定CC》McQK,于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见EuHX。XJ5Id《规定joWo7》共35条OUio,分为总则FjNTDJ、评价指标m、评价方法XkrI、类别划分5Qd、组织实施MJTx、分类结果使用9wp、附则等七章q81Q。

要点二:强化风险管理能力加分指标的导向性

本次修改yG,引导证券公司更加重视风控指标持续有效性,适当提高主要风控指标持续达标的加分门槛Nv6,即6f5“证券公司最近3个d、4个评价期内主要风险控制指标持续达标的h,分别加2分2v、3分irVun”bd5。同时uW,引导证券公司更加重视资本约束8Ex,新设SfR“证券公司评价期内风险覆盖率达到130%且净资本150亿元以上fI、风险覆盖率达到130%的mnLwxS,分别加2分Yk、1分x”指标aURnS。

并引导证券公司更加重视风险管理的全覆盖及风险监测的有效性nRKKH,新设指标Np“证券公司实现风险控制指标并表管理loAk、 风险管理全面覆盖境内外子公司8oJ、同一业务和同一客户信用风险归口管理LM62Ha、各项业务数据逐日系统化采集W、各类风险控制指标T+1日计量与报告的sA,加1分;最近2个评价期并表管理持续符合监管要求7ebt,风险控制流程与业务流程并行运作UK6, 及时应对处理异常情形K1eF,实现风险控制指标对业务运行有效预警和制约的ux49dJ,加2分P5U”84。

要点三9zTS:完善券商董监高被处罚的扣分标准

2RxDR《规定2qA》完善持续合规扣分标准及调降级别依据9B,对照相关法律法规及部门规章的规定nNt,进一步梳理完善行政监管措施扣分标准Y7。

同时Y74,进一步明确近年来实践中遇到的突出问题的处理标准tgpu,主要包括Apv:明确证券公司董事jBR、监事3pf、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准QIdoG;进一步明确对证券公司投资银行子公司hBq、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准HZ;明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准等u。明确证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效ZBij,或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息及变动情况的ri,可视情节下调公司分类结果级别JjNZO7。

具体来看X7xG,公司或者其董事Ij、监事evh3mD、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函o,责令公开说明HGwqe,责令定期报告的nEj,每次扣0.5分DAP27;

公司被采取责令改正1t,责令增加内部合规检查次数的nB5wA,每次扣1分Nqd;

公司被采取责令更换董事xK7、监事eb、高级管理人员或限制其权利Hj,限制股东权利或责令转让股权的bnxO9,每次扣2分sl9wR;

公司被采取公开谴责fwYr,限制业务活动6个月以下52s,暂不受理与行政许可有关文件6个月以下Fguz,或者董事IFDiF、监事q、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选1年以下或者公开谴责的TE,每次扣2.5分1W5DA;

公司被限制业务活动超过6个月Aw,暂不受理与行政许可有关文件超过6个月hDlN,或者董事tfd、监事Mhb、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选超过1年的KFA,每次扣3分ORFq;

证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律管理措施的XKyqPf,每次扣0.25分Gr;被采取纪律处分的qz,每次扣0.5分等WuQz。

要点四x5R:完善风险管理能力评价指标与标准

MGG《规定VB5UfO》的配套规则S5Y,ODjd8《证券公司风险管理能力评价指标与标准wH》包括资本充足cv6、公司治理与合规管理Sv3、全面风险管理02e、信息技术管理、客户权益保护Va、信息披露等6个方面q。本次重点对公司治理与合规管理ZE、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善FUz。

公司治理与合规管理方面27Em0,补充完善证券公司股权管理s7、从业人员管理XTbs、廉洁从业管理qVjwO、企业文化建设工作机制v、投资银行业务内部控制等评价指标与标准0yV。

全面风险管理方面kAV,补充完善自营投资68deQT、股票质押RK43、资产管理4kre、投资银行等重点业务风险管控Z,以及境外子公司风险管控W9Y、声誉风险管理等pWP2。

具体来看pjW5O,包括证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名TFoeK、前20名的QTJ,分别加2分YYSm5c、1分5Kc、0.5分nJuL;证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名tFl8、前10名YM8、前20名的SMz7,分别加2分dwuIZ、1分B、0.5分d。

要点五cu:优化业务发展状况评价指标

1gW《规定F7M》进一步适应专业化V3XfVZ、差异化发展需要V1hNI。适应证券行业发展变化J1,从投资银行Vx、资产管理6TCDR、机构客户服务及交易c、财富管理m、盈利能力PV、信息技术投入等方面QLo,优化调整业务发展状况评价指标ldZX。

一是优化营业收入指标计算口径mn。将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径kpSPF。

二是优化投资银行业务评价方式ZMBZtE。将原先Dv“上一年度承销与保荐UX、财务顾问业务排名QN”指标NTc,细化为两个指标KU:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名gRe、前10名hMIS、前20名的68x,分别加2分XKZB、1分CbEcmE、0.5分VED27;证券公司上一年度财务顾问业务收入位于行业前10名vVfb9、前20名的9aasF,分别加1分qhE、0.5分rS。

三是新设机构客户服务及交易评价指标UuOR。证券公司上一年度代理机构客户买卖证券交易额位于行业中位数以上Ixs0,且代理机构客户买卖证券交易额占代理全部客户买卖证券交易额的比例位于行业前10名0QX、前20名的,分别加1分j6rJ8、0.5分33r,或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名oEj、前10名的cxw,分别加1分D5Qq、0.5分bPZxD,前述两项按孰高分值加分t。引导证券公司增强机构客户服务及交易业务能力U2V。

四是新设财富管理类业务相关指标0Sif6。证券公司上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名d、前20名的t0Qq,分别加1分sX、0.5分n2X,前述两项按孰高分值加分。

五是取消原有净资本收益率和成本管理能力两个评价指标8T,整合为yOB:证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上yJ,且净资产收益率位于行业前10名MXqT、前20名的U,分别加1分hI、0.5分pc。

六是优化信息技术投入评价方式9q。将Krm“信息系统建设投入排名RQ”绝对数指标ch,调整为hsH“证券公司信息技术投入金额位于行业平均数以上I43,且投入金额占营业收入的比例位于行业前5名m6jQ、前10名KwdNbV、前20名的,分别加2分9Tj、1分Nbmj、0.5分”od,以更好地体现证券公司对信息技术投入的重视程度NyL。

业内人士指出wed0,优化指标体现监管支持证券公司突出主业kVdC、做优做强WZN,差异化j6Cs、特色化发展的导向3KJtx。

Gin 本文来源GPJAr:证券时报网 责任编辑m:杨斌_NF4368

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